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Ejemplos de Compliance en el Derecho Mercantil: Entendiendo su Significado y Aplicación

compliance

¿Te gustaría descubrir cómo las empresas se mantienen dentro de los límites legales en el mundo empresarial? ¡Has llegado al lugar indicado!

En este artículo, exploraremos en detalle qué es el compliance y cómo se aplica en el Derecho Mercantil, todo respaldado por ejemplos prácticos que te ayudarán a entender su importancia en el entorno legal empresarial.

Sigue leyendo para obtener una visión clara y concisa de este concepto fundamental.

Y como valor añadido, si no comprendes en su totalidad los distintos modelos de sociedades, aquí te dejo nuestro artículo sobre un ejemplo de sociedad limitada nueva empresa para que comprendas en profundidad este tipo de sociedad mercantil.

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¿Qué es el Compliance en el Derecho Mercantil?

El término “compliance”, que proviene del inglés y se traduce como “cumplimiento normativo”, se refiere al conjunto de normas internas y externas establecidas por empresas y entidades para garantizar que sus operaciones se ajusten a las leyes y regulaciones vigentes. En el ámbito del Derecho Mercantil, el compliance busca asegurar que las actividades comerciales se desarrollen de manera legal y ética, minimizando el riesgo de responsabilidad penal para las personas jurídicas.

  • Vamos a aclararlo con un ejemplo práctico: supongamos que una empresa de tecnología “TecnhoFree SL” opera en el comercio electrónico internacional. Para cumplir con el compliance en Derecho Mercantil, debe establecer políticas que regulen las transacciones transfronterizas, el cumplimiento de normativas aduaneras y fiscales, y el tratamiento adecuado de datos personales en conformidad con las leyes de protección de datos.

Importancia del Compliance en el Ámbito Empresarial

Imagina a las empresas como vehículos en una autopista legal. El compliance sería el conjunto de señales de tráfico y reglas de conducción que deben seguir para llegar a su destino sin contratiempos. Cumplir con estas reglas no solo evita sanciones y multas, sino que también fortalece la reputación y confianza de la empresa en el mercado.

  • Vamos a verlo con el siguiente ejemplo: una empresa de alimentos “FoodHelth SL”debe cumplir con regulaciones estrictas sobre el etiquetado de ingredientes y alergenos en sus productos. Si no lo hace, podría enfrentar multas y daños a su reputación por poner en riesgo la salud de los consumidores.

El Rol del Compliance Officer en el Cumplimiento Normativo

Ya una vez que hemos visto la importancia del Compliance en las empresas, debemos responder a la siguiente pregunta ¿quién se encarga de velar por su cumplimiento? Pues es el Compliance Officer quien desempeña este papel clave. Esta figura, independiente y autónoma, tiene la responsabilidad de garantizar que la empresa se adhiera a las políticas de compliance. Su tarea incluye identificar riesgos, establecer protocolos, y promover un ambiente de negocios ético y legal.

  • Vamos a explicarlo con un ejemplo: Imagina que un banco “La Caixa SA”contrata a un Compliance Officer para asegurarse de que las transacciones financieras se realicen de manera transparente y siguiendo las regulaciones bancarias. Este oficial también debe estar atento a posibles casos de lavado de dinero y fraudes.

Bueno, ahora que este ejemplo tiene una SA, ¿sabes decirme las diferencias entre una SL y una SA? Si la respuesta es no, no te preocupes, por que aquí te dejo nuestro artículo sobre las diferencias existentes entre una Sociedad Anónima y una Sociedad Limitada para que puedas responder a esta pregunta.

Fases Clave del Compliance en el Derecho Mercantil

El proceso de compliance se divide principalmente en tres fases esenciales: Prevención, Detección y Reporte, y Resolución. Vamos a ver cada una de ellas.

  • Prevención: Esta fase implica diseñar y aplicar medidas proactivas para evitar el incumplimiento normativo. Por ejemplo, una empresa podría implementar protocolos de seguridad cibernética para proteger los datos de los clientes.
  • Detección y Reporte: Aquí se busca identificar cualquier incumplimiento y reportarlo al órgano correspondiente para que tome medidas. Un ejemplo sería la detección de prácticas comerciales engañosas y su posterior reporte a la autoridad competente.
  • Resolución: En caso de incumplimiento, se deben tomar medidas correctivas. Por ejemplo, una empresa que no cumple con regulaciones ambientales podría implementar acciones para reducir su impacto ambiental y evitar futuras infracciones.

¿Fácil verdad? Pues si no lo entendéis aún, no pasa nada, porque aquí os dejo un ejemplo de TechSecure para que entendáis mejor este proceso.

Prevención: En TechSecure, Ana García lidera la fase de prevención con medidas proactivas para evitar el incumplimiento normativo. Reconociendo la importancia de proteger los datos de los clientes, la empresa implementa protocolos de seguridad cibernética. Esto incluye el uso de firewalls avanzados, encriptación de datos y capacitación constante del personal en prácticas de seguridad digital. Estas medidas aseguran que la información confidencial de los clientes esté resguardada de posibles ciberataques.

Detección y Reporte: La labor de Ana García en TechSecure también abarca la detección y el reporte de cualquier incumplimiento. Imagina que se descubre que un empleado ha estado involucrado en prácticas comerciales engañosas para lograr ventajas competitivas. Ana García actúa de inmediato al identificar esta situación. Luego, notifica al comité de cumplimiento y prepara un informe detallado para presentarlo a la alta dirección. Esto permite que la empresa tome medidas disciplinarias internas y, si es necesario, reporte el incidente a la autoridad competente.

Resolución: En caso de incumplimiento, TechSecure bajo la dirección de Ana García, implementa medidas correctivas para asegurar el cumplimiento normativo. Si la empresa es consciente de que su operación está generando un impacto ambiental no deseado, Ana trabaja en estrecha colaboración con los departamentos pertinentes para desarrollar y aplicar estrategias de reducción de impacto ambiental. Esto puede incluir la implementación de tecnologías más limpias, prácticas de reciclaje más eficientes y la colaboración con organizaciones de conservación. Gracias a la acción proactiva de Ana y su equipo, TechSecure logra ajustar sus operaciones y evita futuras infracciones ambientales.

Tipos de Compliance en el Derecho Mercantil

En el Derecho Mercantil, existen varios tipos de compliance, cada uno con su grado de obligatoriedad y consecuencias:

  • Potestativo: No es indispensable y no acarrea consecuencias inmediatas en caso de no adoptarse.
  • Cuasi-potestativo: Como el Código de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas, que establece recomendaciones que deben cumplirse o justificarse.
  • Imperativo: Obligatorio y con graves consecuencias por incumplimiento, como la normativa de Protección de Datos.

Conclusión

El compliance en el Derecho Mercantil es como un faro que guía a las empresas en aguas legales turbulentas. Cumplir con las regulaciones no solo evita sanciones, sino que también establece una base sólida para la confianza y el éxito empresarial. La figura del Compliance Officer y las distintas fases del proceso aseguran que las empresas naveguen por el camino correcto y cumplan con los estándares legales.

Con estos ejemplos prácticos en mente, ahora comprendes cómo el compliance es esencial en el mundo empresarial para un crecimiento sostenible y ético. Si deseas aprender más sobre el mundo del Derecho Mercantil y otros aspectos legales

Así que enhorabuena, porque ahora tienes un conocimiento que no todo el mundo tiene, por lo que, como recompensa, si no sabes sobre como se financian las empresa, aquí te dejo un artículo sobre una forma de ellas, el aumento de capital social.

¡Nos vemos en el próximo artículo!

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Autor

  • José María Nuñez

    Estudiante del Máster de la Abogacía de Cáceres con una pasión por el Derecho Mercantil. Apasionado por hacer el derecho más accesible para todos

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